监管问卷调查券商投顾 涉及人员结构等诸多细节
日期:2022/7/27 10:44:02    阅读:

证券时报记者 刘艺文

近日，中国证券业协会（简称协会）向券商开展投资顾问业务问卷调查，以了解券商投顾业务展业情况。协会希望了解券商投顾业务的人员组成情况、业务开展情况，以及公募基金投顾业务的客户渠道及复购率情况等；投顾业务的合规风控、收费标准等；目前投顾业务存在的不足以及政策建议等。

据介绍，此次问卷调查的目的是为了研究推动投资顾问业务的高质量发展，涉及基金投顾及证券投顾。记者获悉，此前监管部门就股票投顾业务试点组织研讨与论证，目前处于内部探讨阶段。

向券商征求政策建议

具体来看，调研的问题分为几大部分，包括人员的组成情况、业务开展情况以及有关问题等。